《电网公平开放监管办法》解读及建议

电力市场与一般商品比起的类似之处之一就是电必需通过电网展开传输，而电网具备天然的垄断性。电网的公平、无歧视对外开放是增进大范围电能交易的基本条件。

还包括美国在内的很多地区的电力市场的建设就就是指输电网对外开放开始的。2019年12月6日，国家能源局公布了《电网公平对外开放监管办法（印发稿）》。这个文件十分有意义，对各种电源及地方电网、增量配电网和微电网如何公平终端大电网展开了规定。

美中不足的是，文件主要从终端电网的角度展开规定，并未牵涉到与公平用于、公平收费涉及的堵塞管理、电网能用容量分配、输配电定价等涉及问题。本文对这个文件展开详细理解，并明确提出一些建议。（来源：微信公众号走出电力市场ID:PowerMarket作者:荆朝霞，华南理工大学电力学院教授）一、《电网公平对外开放监管办法》概况1、文件概况2019年12月6日，国家能源局公布了《电网公平对外开放监管办法（印发稿）》（全称《办法》），公开发表印发，该《办法》的目的为强化监管，规范电网设施对外开放不道德，限于于电源终端电网及地方电网、增量配电网和微电网与大电网网络的监管。具体电网不应向各类电源和电网网络明确提出方公平无歧视对外开放。

2、文件具体内容1）总则文件的适用范围：电源终端电网及地方电网、增量配电网和微电网与大电网网络的监管，并明确等价了电源的明确范围，还包括常规电源、集中式新能源发电、分布式发电、储能等。电源终端电网及电网网络不应遵循的原则：安全可靠、统筹规划、公平服务、程序规范。

其中公平服务认为，电网不应向各类电源和电网网络明确提出方公平无歧视对外开放，获取电网对外开放涉及服务。主管单位：国家能源局负责管理全国电网公平对外开放监管和行政执法工作。

国家能源局派出机构负责管理辖区内电网公平对外开放监管和行政执法工作。各级地方能源主管部门负责管理辖区内电网公平对外开放牵涉到的电力规划、建设管理工作并会同电力运营管理等部门作好涉及协商工作。2）电源终端电网电网不得专门从事的不道德：认为了电网不应公平无歧视为电源项目获取电网终端服务，认为了不得专门从事的一些不道德，主要就是指终端角度，还包括无正当理由决绝终端申请人、拒绝接受向电源项目业主获取终端涉及信息、明确提出低于国家和行业技术标准的拒绝、违规缴纳不合理服务费用等。

终端电网的新建电源项目的拒绝：符合国家产业政策、列为政府能源主管部门批准后的电力发展规划或专项规划、划入省级及以上政府能源主管部门年度实施方案。规定了电源项目业主不应向电网企业递交的材料，以及电网企业的一些工作程序、办理时限拒绝。

接网协议：新建电源项目和终端工程皆核准（备案）后，电网企业与发电企业不应在30个工作日内（分布式新能源发电15个工作日）签定接网协议；接网协议内容包括但不仅限于新建电源项目本期规模、动工时间、投产时间，设施送来出有工程投产时间，产权分界点，电力电量计量点，违约责任及配网标准等。3）电网网络涉及规定与电源终端电网终端的类似于，也还包括电网不得专门从事的不道德、电网企业的涉及工作程序、时限拒绝、接网协议等。4）信息公开发表规定了电网企业应当通过门户网站等方式向发电企业公开发表的信息。

还包括电源终端项目列表、设施送来出有工程前期工作进展情况、电网网络制度等。5）监管措施规定电网企业每季度不应向国家能源局及其派出机构上报电网公平对外开放情况，国家能源局及其派出机构可以拒绝电网企业上报涉及信息和资料，并可以采行相关检查措施，对违背本办法及国家有关电网公平对外开放监管规定的，可依法查处、记录、行政处罚、向社会公开发表等。6）法律责任规定了国家能源局及其派出机构涉及人员、电网企业违背涉及规定的惩罚措施。

其中对电网企业违背2）、3）规定的并不肯修正的，一处10万元以上100万元以下惩罚。二、《电网公平对外开放监管办法》理解1、《办法》的意义该办法的实施十分有意义。

电网公平、无歧视对外开放是电力市场公平交易的前提。美国电力市场改革也是首先从电网的公平、无歧视对外开放（TransmissionOpenAccess）开始的。

2、电网公平无歧视对外开放的内涵电网公平、无歧视对外开放意味著所有市场主体有公平终端、用于电网的权利，明确应当还包括以下几个方面。①公平终端。新建电源、地方电网等投产，终端主网时，大电网公平的获取终端服务。

②公平用于。最少体现在两个方面：如果电网有剩下的容量，必需容许市场主体用于；当电网传输容量严重不足时，按照公平的原则展开削减，涉及成本公平的分摊。③公平收费（公平分担输配电成本）。输配电酬劳的缴纳要公平，涉及成本按照公平的原则分摊。

3、《办法》待完备的地方《办法》的内容主要集中于在公平对外开放的第一个方面，即公平终端。后两个方面实质上也是十分最重要的内容。公平用于牵涉到到市场规则中安全性校核、交易削减、堵塞酬劳交纳、堵塞盈余分摊等问题。

比如，当电网容量足以反对所有交易时，应当使用等比例削减的方式还是按照再行到先得的原则？即对受限的能用电缆容量，如何展开分配？每个市场不应首先定义什么叫公平用于，也就是要首先定义有所不同市场主体，还包括电源在电网用于方面的权利，基于这个权利的定义，再行去设计明确的堵塞管理等涉及的规则。公平收费牵涉到到输配电定价机制。这实质上是输电网对外开放的一个关键内容，美国的输电网对外开放的涉及文件中，主要的一个内容就是规定涉及输配电价的缴纳方法。

实质上，公平用于问题也与输配电定价机制必要有关。公平收费问题的核心是：有所不同方位、有所不同时间、有所不同用电特性的电网使用者，否应当交纳有所不同的输配电酬劳？输配电酬劳该如何核定？三、关于电网公平用于的辩论电网的公平对外开放意味著所有市场主体在用于电网方面有公平的权利。但，什么叫公平用于？我们从两个角度分析这个电网用于的权利。

1、与交纳的输配电酬劳对应非常简单的说道就是，交纳的费用低，具备的权利就大；反之，交纳的费用较少，具备的权利就小。比如美国PJM电力市场中，对出售了点到点电缆服务的市场主体，以及出售了网络电缆服务的用户，都可以取得一定的电缆权收益权（堵塞盈余的分配权）；PJM电力市场中电源并未交纳电缆酬劳，因此没堵塞盈余的分配权，而且必需按照所在节点的价格计算出来。

在英国电力市场中，电源和用户都必须交纳电缆酬劳，而且电缆价格与电源/用户所在的方位涉及：距离负荷近的电源比起在用户附近的电源面临更高的电缆价格；距离电源近的用户比在电源附近的用户面临更高的价格。按方位交纳了电缆酬劳以后，有所不同方位的电源/用户就具备了完全相同的用于电网的权利：都有在英国电网范围内权利展开电能量交易的权利。因此，可以集中的、不考虑到网络约束的展开电能量的交易。

我国电力市场中，当前的输配电价主要考虑到的是与历史电价水平的交会，未过于多考虑到有所不同方位的电源/用户对电网的用于程度、对电网的成本的影响。这种情况下，如何定义有所不同方位的电源/用户用于电网的权利是必须思维、辩论的问题。必须确认未来、远期期望超过的模式，然后研究过渡性的方案。

2、与历史的权利分配尽可能完全一致电力市场改革的展开，实质上是电力涉及的责、权、利的重新分配。有所不同的市场模式，对应有所不同的责、权、利的定义和分配。

电力市场改革初期，必需考虑到平稳过渡的问题，有所不同市场主体的权利不应有过于大的变化。实质上，当前我国现货市场的试点地区，中举承销中的方案主要就是考虑到的这方面的因素。广东现货市场2019年10月的试承销中，对中长期合约不应交纳的堵塞酬劳在全体电源中分摊（再行减免中长期合约的堵塞酬劳，然后将所有中长期合约的堵塞酬劳按电源出力等比例分摊），就相等于给了所有电源完全相同的用于电网的权利：无论哪个方位的电源，中长期合约的堵塞酬劳是完全相同的。

这实质上与节点电价为基础的现货市场的原则是不一样的：在PJM等电力市场中，中长期双边合约必须按照电源、用户所在节点的电价劣与合约量交纳堵塞酬劳。PJM市场的对中长期缴纳堵塞酬劳的方式是节点电价为基础的现货市场的远期模式，而当前的对中长期合约的堵塞酬劳的处理方式主要是考虑到与历史权利完全一致：在现货市场前，中长期合约由于可以在月度内滑动，堵塞较较少再次发生，全省是统一的电价，所有电源有完全相同的权利。

中举承销中的处置方法是一种修改的处理方式，相等于对电网的用于使用的是再行到先得的方式：中长期合约投了合约，就取得了用于的权利。由于在中长期合约签定时并未展开安全性校核，或者说安全性校核考虑到的过于全面、精确，就有可能导致中长期合约过度闲置电缆地下通道，导致总堵塞盈余为负的问题（参见之前的文章：广东现货市场14|堵塞盈余、市场盈余及市场定价机制辩论）。四、关于电网公平收费的辩论1、什么是公平的电缆定价什么是公平的电缆定价？牵涉到到对有所不同的电缆用户（电源和负荷都是电网的用户）的收费，还包括电缆成本在电源V负荷之间的分摊，在有所不同方位的电网用户之间的分摊，在有所不同负荷特性的电网用户之间的分摊等。

对有所不同的电网用户的电缆收费，否应当缴纳完全相同的费用？否应当根据其对电网的用于、对电网成本的影响缴纳有所不同的费用？哪种收费方式是公平的收费？这实质上没统一的答案，与对电网、电缆服务的解读有关。如果将电缆服务看为一种公共品，则不该考虑到对有所不同电网用户（电源及用户）获取电缆服务的成本差异，应当同网同质同价。就像国家应当对所有的公民获取完全相同的国防服务一样。

但是，如果将电缆服务看为一种商品，则对有所不同用户可以缴纳有所不同的服务价格。对电缆成本高的用户可以缴纳较高的价格。这种情况下公平的含义是：对电网的成本的影响有所不同，输配电价也应当有所不同。2、有所不同环境下的电缆定价在电力市场以前，一般将电力看为一种类公共品，所以公平的原则是同网同质同价，即在完全相同的电网中，无论在电网的哪个方位，应当交纳完全相同的电费（还包括电缆服务的费用），不应当对有所不同用户缴纳有所不同的价格。

即使对有所不同用户的服务成本是不一样的（比如，农村由于供电密度较低供电成本有可能比城市低，但无法对其缴纳更高的价格）。电力市场改革的目标之一是还原成电力的商品属性，这意味著，仍然将电力看为公共品，而是将其作为一种商品。因此，对电力的定价，还包括电力服务的一部分的电缆服务定价，应当根据对有所不同用户获取服务的成本差异及其他的市场因素采行差异化的定价方法，还包括对有所不同方位的、有所不同时间的、有所不同负荷特性的用户的差异化电缆定价。当然，电力市场环境下，有可能依然必须获取广泛服务，必须对部分市场主体展开补贴，但必须将暗补逆明补，并必须研究适合的交叉补贴方式。

3、我国当前输配电价不存在的问题近年来，我国在输配电定价方面公布了一系列文件，还包括省级电网输配电成本监审/定价、区域电网电缆定价、跨省跨区专项电缆工程电缆定价等。逐步将电网的盈利模式从购销价差方式改以按核定的获准成本和获准收益缴纳输配电酬劳的方式。这种方式下面对的一个最重要挑战是：如何约束电网公司投资的冲动，掌控输配电成本。

实质上，第一轮输配电价监审周期，早已经常出现了电网过度投资的苗头。12月9日国家发改委公布了《区域电网电缆价格定价办法（印发稿）》《省级电网输配电价定价办法（修改印发稿）》，比较之前的涉及办法，其中最重要的一个变化是：强化对企业的合理约束，还包括约束预计追加成本、基于效率指标掌控追加投资等，这对掌控未来输配电投资起着了很好的约束起到。误解到前几天国家电网、南方电网皆发文严控追加电网投资（国家电网筹办[2019]826号文《关于更进一步严格控制电网投资的通报》，南方电网《优化投资和成本管控措施（2019版）》），如果这些文件的公布是与《办法》中对电网企业约束的强化有关，这也可以说道是本次修改的众多效益。

虽然输配电定价的修改获得了相当大的进展，但还有很多必须不断完善的地方。主要是：现在的定价办法主要考虑到的是总的获准收益的核定办法，对涉及价格结构考虑到的比较简单，对省内分区输配电价、天内输配电价皆并未作出具体的规定。好的消息是，在《省级电网输配电价定价办法（修改印发稿）》中认为：现货市场试点地区，可结合实际情况展开探寻，明确提出具备一定弹性的天内输配电价方案建议。

有了这句话，现货试点地区就可以根据自己的情况探寻更为适应环境现货市场的输配电价结构。五、管理机构职责区分的思维电网的公平对外开放某种程度还包括公平终端，还包括公平用于、公平收费，应当是很多专家都可以想起的事情，坚信涉及主管部门也是理解的。

为什么在这个文件中仅有提及了公平的终端，而对公平用于（堵塞管理、电网能用容量分配）、公平收费（输配电定价、堵塞成本的分摊等）完全是只字未提呢？否与当前我国各部门的职责区分有关？《电网公平对外开放监管办法》是国家能源局公布的，电网监管是其职责，但公平用于、公平收费牵涉到到电网运营、定价，是其他政府部门主管的职责。否为了不越权，在本《办法》中意味着提及了公平终端？我们之前在很多文章里辩论过，电力市场的各个环节是密切相关，相互影响的，电力市场的涉及政策、规则必需专责考虑到，展开系统的设计，这就必定牵涉到到多个政府主管部门的协商。从制订协调一致的改革政策的角度，必须尽早研究创建涉及的协商机构或协商机制。实质上，《办法》中认为，国家能源局负责管理全国电网公平对外开放监管和行政执法工作。

国家能源局派出机构负责管理辖区内电网公平对外开放监管和行政执法工作。各级地方能源主管部门负责管理辖区内电网公平对外开放牵涉到的电力规划、建设管理工作并会同电力运营管理等部门作好涉及协商工作。实质上，这早已为多部门的协商作出了决定。总结和建议近期国家能源局、发改委公布了一系列关于电力市场建设、监管、定价等方面的文件，对我国电力市场的建设将起着相当大的促进作用。

本文对《电网公平对外开放监管办法》的主要内容展开了讲解，对关键点展开了分析，对电网公平对外开放的含义展开了辩论，明确提出了涉及的建议。另外，对新的公布的输配电定价办法展开了详细的讲解。

主要建议如下。1）《电网公平对外开放监管办法》的实施十分有意义，可以有效地确保有所不同市场主体公平终端电网，为公平的电力能量交易获取条件。2）电网的公平无歧视对外开放应当还包括公平终端、公平用于、公平收费多个方面。

《电网公平对外开放监管办法》主要牵涉到到公平终端方面的问题，并未对公平用于、公平收费涉及的问题，如堵塞管理、电网能用容量分配、输配电定价、堵塞酬劳分摊等展开规定。从对公平的原始定义角度，建议在《办法》中减少关于公平用于、公平收费涉及的条款。考虑到涉及问题仍未在学术界、工业界达成协议共识，可以不对明确的方法作出规定，但必须实质的认为电网公平无歧视对外开放还包括公平用于、公平收费方面的内容。3）尽早进行对电网用于权利分配、堵塞管理、中长期安全性校核方法等方面的辩论，在原则方面达成协议共识的情况下再行展开更进一步的技术性方案的设计。

4）尽早积极开展输配电定价结构的研究，在输配电定价方法中考虑到现货市场、跨省跨区统一市场建设的拒绝。

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