创业板上市公司证券发行管理暂行办法

创业板上市公司证券发售管理暂行办法第一章 总 则 第一条 为了规范创业板上市公司（以下全称上市公司）证券发售不道德，维护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制订本办法。第二条 上市公司申请人在境内发售证券，限于本办法。本办法所称之为证券，指下列证券品种： （一）股票； （二）可切换公司债券； （三）中国证券监督管理委员会（以下全称中国证监会）接纳的其他品种。

第三条 上市公司发售证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。第四条 上市公司发售证券，必需现实、精确、原始、及时、公平地透露或者获取信息，不得有欺诈记述、误导性陈述或者根本性遗漏。

上市公司作为信息透露第一责任人，应该及时向保荐人、证券服务机构获取现实、精确、原始的财务会计资料和其他资料，全面因应保荐人、证券服务机构积极开展尽责调查。第五条 保荐人应该严苛遵守法定职责，遵从业务规则和行业规范，对荐举的上市公司的申请人文件和证券服务机构开具的专业意见展开谨慎核查，督导上市公司规范运作，对上市公司否不具备持续盈利能力、否合乎发售条件做出专业辨别，并保证所开具的发售荐举书和上市公司的申请人文件现实、精确、原始、及时。第六条 为证券发售开具文件的证券服务机构和人员，应该严苛遵守法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对上市公司的涉及业务资料展开核查和检验，保证所开具的专业文件现实、精确、原始、及时。第七条 上市公司应该创建投资者维护机制，优化投资报酬机制，确保投资者的知情权和参与权等权利，贯彻维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

第八条 中国证监会对上市公司证券发售的核准，不指出其对该证券的投资价值或者投资者的收益做出实质性辨别或者确保。投资者应该自律辨别上市公司的投资价值并做出投资决策，自行分担因上市公司经营与收益的变化导致的投资风险。

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